Reservas a la Convención para la Prevención y la Sanción del Delito de Genocidio

Opinión consultiva de la Corte Internacional de Justicia del 28 de mayo de 1951

Reservas a la Convención para la Prevención y la Sanción del Delito de Genocidio

La opinión consultiva de la Corte Internacional de Justicia del 28 de mayo de 1951 sobre las reservas a la Convención para la Prevención y la Sanción del Delito de Genocidio responde a varias preguntas planteadas por la Asamblea General de las Naciones Unidas. Esta opinión es fundamental para entender cómo se manejan las reservas en tratados multilaterales, especialmente en aquellos con un objetivo humanitario como la Convención sobre el Genocidio.

Ficha resumen

Contexto y Preguntas Planteadas

La Asamblea General de las Naciones Unidas, mediante resolución del 16 de noviembre de 1950, solicitó a la Corte Internacional de Justicia una opinión consultiva sobre el siguiente tema:

Pregunta I: ¿Puede considerarse a un Estado que formula reservas a la Convención como parte en la misma, si una o más partes objetan dichas reservas mientras otras no lo hacen?

Pregunta II: Si la respuesta a la primera pregunta es afirmativa, ¿cuál es el efecto de la reserva entre el Estado que la formula y:

• Las partes que formulan objeciones a la reserva.
• Las partes que aceptan la reserva?

Pregunta III: ¿Cuál sería el efecto jurídico si la objeción a una reserva la formula:

• Un signatario que aún no ha ratificado la Convención.
• Un Estado autorizado a firmar o adherirse a la Convención, pero que aún no lo ha hecho

Exposiciones Presentadas

Diversos Estados y organizaciones presentaron exposiciones escritas y orales, incluyendo:

• Organización de Estados Americanos
• Unión de Repúblicas Socialistas Soviéticas (URSS)
• Reino Hachemita de Jordania
• Estados Unidos de América
• Reino Unido de Gran Bretaña e Irlanda del Norte
• Secretario General de las Naciones Unidas
• Israel
• Organización Internacional del Trabajo (OIT)
• Polonia
• Checoslovaquia
• Países Bajos
• República Popular de Rumania
• República Socialista Soviética de Ucrania
• República Popular de Bulgaria
• República Socialista Soviética de Bielorrusia
• República de Filipinas

Decisión de la Corte

Pregunta I

• La Corte decidió que un Estado que haya formulado y mantenido una reserva, a la cual una o más partes en la Convención han objetado pero otras no, puede considerarse parte en la Convención si la reserva es compatible con el objeto y el fin de la misma; en caso contrario, no puede ser considerado parte.

Pregunta II

• Si una parte en la Convención objeta una reserva por considerarla incompatible con el objeto y el fin de la Convención, puede considerar que el Estado que la formuló no es parte en la Convención.
• Si una parte acepta que la reserva es compatible, puede considerar que el Estado que la formuló es parte en la Convención.

Pregunta III

• Una objeción a una reserva hecha por un Estado signatario que aún no ha ratificado la Convención no tiene efecto jurídico hasta que la ratifique, sirviendo solo como advertencia de su posible actitud futura.
• Una objeción a una reserva hecha por un Estado que tiene derecho a firmar o adherirse a la Convención, pero que aún no lo ha hecho, no produce ningún efecto jurídico.

Opiniones Disidentes

Se añadieron dos opiniones disidentes:

• Una por el Sr. Guerrero (Vicepresidente), Sir Arnold McNair, y los Sres. Read y Hsu Mo (Magistrados).
• Otra por el Sr. Alvarez (Magistrado).

Comentario y Relevancia

Esta opinión consultiva es crucial porque establece que la compatibilidad de una reserva con el objeto y el fin de un tratado es el criterio fundamental para determinar si un Estado puede ser considerado parte en el mismo. Este enfoque flexible permite una mayor inclusión de Estados en tratados multilaterales, especialmente en aquellos con objetivos humanitarios, como la Convención sobre el Genocidio. Además, resalta la importancia del consentimiento estatal en las relaciones convencionales y proporciona un marco para manejar objeciones a reservas en tratados multilaterales.

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RESERVAS A LA CONVENCION PARA LA PREVENCION Y LA SANCION DEL DELITO DE GENOCIDIO

Opinión consultiva de 28 de mayo de 1951

Resúmenes de los fallos, opiniones consultivas y providencias de la Corte Internacional de Justicia

La cuestión relativa a las reservas a la Convención para la Prevención y la Sanción del Delito de Genoci­dio fue presentada a la Corte, para solicitarle una opi­nión consultiva, por la Asamblea General de las Nacio­nes Unidas (resolución del 16 de noviembre de 1950) en los siguientes términos:

“En lo referente a la Convención para la Preven­ción y la Sanción del Delito de Genocidio, y en el caso de un Estado que ratifique la Convención o se adhiera a ella formulando reservas en el momento de la ratificación o de la adhesión, o en el de la firma seguida de ratificación:

“I. ¿Se puede considerar a tal Estado como parte en la Convención aunque mantenga su reserva si una o más partes en la Con­vención, pero no otras, formulan objecio­nes a tal reserva?

“II. Si la respuesta a la primera pregunta es afirmativa, ¿cuál es el efecto de la reserva entre el Estado que la hace y

las partes que formulan objeciones a la reserva o

las partes que la aceptan?

“III. En relación con la respuesta a la pregun­ta I, ¿cuál sería el efecto jurídico si la ob­jeción a una reserva la formula

un signatario que no ha ratificado aún la Convención o un Estado autorizado a firmarla o ad­herirse a ella, pero que todavía no lo ha hecho?”

Presentaron a la Corte exposiciones escritas al respecto los Estados y las organizaciones siguientes: la Organización de Estados Americanos, la Unión de Repúblicas Socialistas Soviéticas, el Reino Hachemita de Jordania, los Estados Unidos de América, el Reino Unido de Gran Bretaña e Irlanda del Norte, el Secretario General de las Naciones Unidas, Israel, la Organización Internacional del Trabajo, Polonia, Checoslovaquia, los Países Bajos, la República Popu­lar de Rumania, la República Socialista Soviética de Ucrania, la República Popular de Bulgaria, la Repú­blica Socialista Soviética de Bielorrusia y la Repú­blica de Filipinas.

Además, la Corte escuchó exposiciones orales pre­sentadas en nombre del Secretario General de las Na­ciones Unidas y de los Gobiernos de Israel, el Reino Unido y Francia.

Por 7 votos contra 5, la Corte dio a las preguntas que se le habían planteado las siguientes respuestas:

Sobre la pregunta I:

El Estado que haya formulado y mantenido una re­serva a la que hayan formulado objeciones una o más partes en la Convención, pero no otras, puede conside­rarse como parte en la Convención si dicha reserva es compatible con el objeto y el fin de la Convención; de lo contrario, no se le puede considerar parte en la Con­vención.

Sobre la pregunta II:

Si una parte en la Convención formula objecio­nes a una reserva que considera que no es compatible con el objeto y el fin de la Convención, puede, de hecho, considerar que el Estado que ha formulado esa reserva no es parte en la Convención;

Si, por el contrario, una parte acepta que la re­serva es compatible con el objeto y el fin de la Con­vención, puede, de hecho, considerar que el Estado que ha formulado esa reserva es parte en la Convención.

Sobre la pregunta III:

Una objeción a una reserva hecha por un Estado signatario que aún no ha ratificado la Convención no puede tener el efecto jurídico indicado en la respuesta a la pregunta I hasta que la ratifique. Hasta ese mo­mento, sirve solamente para advertir a los demás Esta­dos de la actitud eventual del Estado signatario;

Una objeción a una reserva hecha por un Estado que tiene derecho a firmar la Convención o adherirse a ella, pero que aún no lo ha hecho, no produce ningún efecto jurídico.

Se añadieron a la opinión de la Corte dos opiniones disidentes: una de ellas del Sr. Guerrero, Vicepresiden­te, y de Sir Arnold McNair y los Sres. Read y Hsu Mo, Magistrados. La otra, del Sr. Alvarez, Magistrado.

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En su opinión, la Corte refuta, en primer lugar, los argumentos en que algunos gobiernos se han basado para dudar de su competencia para ejercer sus funcio­nes consultivas en este caso. Seguidamente, pasa a exa­minar las cuestiones que se le han planteado, tras haber constatado que se limitan a la Convención sobre el Ge­nocidio y que son de carácter abstracto.

La primera pregunta pretende determinar si un Esta­do que haya formulado una reserva puede, mientras la mantenga, ser considerado como parte en la Conven­ción sobre el Genocidio, cuando algunas de las partes en ella objeten a la reserva. Ciertamente, en sus rela­ciones convencionales, un Estado no puede quedar obligado sin su consentimiento: una reserva sólo pue­de oponérsele si da su consentimiento a ella. Por otra parte, es un principio reconocido que toda convención multilateral es el resultado de un acuerdo libremente concertado. A ese principio está vinculada la noción de la integridad de la Convención tal como ha sido apro­bada, noción que, en su acepción tradicional, ha llevado a no reconocer como válida una reserva más que cuando ha sido aceptada por todas las partes contratan­tes. Esa noción conserva un innegable valor de princi­pio, pero, por lo que respecta a la Convención sobre el Genocidio, su aplicación debe ser flexible debido a un conjunto de circunstancias, entre las cuales cabe seña­lar el carácter universal de las Naciones Unidas, bajo cuyos auspicios se concertó la Convención, y la amplí­sima participación que la propia Convención ha preten­dido lograr. Tal participación en convenciones de ese tipo ha entrañado ya una mayor flexibilidad en la prác­tica. Un uso más amplio de las reservas, el importante papel dado al asentimiento tácito a las reservas, la ad­misión del Estado autor de la reserva como parte en la Convención en sus relaciones con los Estados que la hayan aceptado, todos esos factores son manifestacio­nes de una nueva necesidad de flexibilidad en la aplica­ción de las convenciones multilaterales. Por otra parte, la Convención sobre el Genocidio, aunque haya sido aprobada por unanimidad, fue el resultado de varias votaciones mayoritarias, lo que puede forzar a ciertos Estados a formular reservas.

De la inexistencia en la Convención de un artículo relativo a las reservas, no se puede concluir que estén prohibidas. A falta de una disposición expresa para de­terminar si es posible formular reservas y cuáles serían sus efectos, hay que tener en cuenta el carácter de la Convención, su finalidad, sus disposiciones y su modo de elaboración y aprobación. Por lo demás, los trabajos preparatorios de la Convención sobre el Genocidio muestran que se formó en la Asamblea General un en­tendimiento en cuanto a la facultad de hacer reservas y que de ahí puede concluirse que, en el momento de hacerse partes en la Convención, los Estados dieron su consentimiento.

Ahora bien, ¿cuál es el carácter de las reservas que pueden formularse y de las objeciones que se les pue­den oponer? La solución hay que buscarla en las carac­terísticas particulares de la Convención sobre el Geno­cidio. Los principios en que se basa son reconocidos por las naciones civilizadas como obligatorios para to­dos los Estados, incluso sin ninguna relación conven­cional; se ha querido que sea una convención de alcan­ce universal; su finalidad es puramente humanitaria y civilizadora; los Estados contratantes no obtienen nin­guna ventaja o desventaja, ni tienen intereses propios, sino un interés común. De todo ello puede concluirse que el objeto y el fin de la Convención implican por parte de la Asamblea General y de los Estados que la aprobaron la intención de reunir al mayor número posi­ble de participantes. Esa intención quedaría frustrada si una objeción a una reserva de menor importancia entrañara una exclusión completa. Por otra parte, no se pue­de pensar que las partes contratantes estuvieran dis­puestas a sacrificar el objeto mismo de la Convención en favor de un vago deseo de obtener tantos participan­tes como fuera posible. Es, pues, la compatibilidad de la reserva con el objeto y el fin de la Convención el criterio que debe determinar la actitud del Estado que hace la reserva y la del Estado que objeta a ella. Por consiguiente, dado el carácter abstracto de la pregunta I, no puede dársele una respuesta absoluta: la apreciación de una reserva a los efectos de una objeción a ella dependerá de las circunstancias particulares de cada caso.

La Corte examina seguidamente la pregunta II, en la que se le pide que determine cuál es el efecto de la reserva en las relaciones entre el Estado que la formu­la, por una parte, y los Estados que objetan a ella y los que la aceptan, por la otra. Son aplicables las mismas consideraciones. Ningún Estado puede quedar obligado por una reserva a la que no ha consentido y, por ello, cada uno, inspirándose en su propia apreciación de la reserva, dentro de los límites del criterio del objeto y el fin anteriormente expuesto, considerará o no al Esta­do que la formula como parte en la Convención. Nor­malmente, el asentimiento no tendrá efecto más que en las relaciones entre los dos Estados. Sin embargo, po­dría llevar a la exclusión completa de la Convención en la hipótesis de que implicara la adopción de una posi­ción en el plano jurisdiccional: en efecto, ciertas par­tes, que consideren que el asentimiento es incompati­ble con la finalidad de la Convención, podrán querer resolver la controversia mediante un acuerdo especial o recurriendo al procedimiento establecido en la propia Convención.

Los inconvenientes resultantes de las divergencias de opinión sobre el efecto de una reserva son reales. Un artículo relativo a las reservas habría podido ob­viarlos. Esos inconvenientes quedan atenuados por la obligación común de los Estados contratantes de inspi­rarse, en su juicio, en la compatibilidad o incompati­bilidad de la reserva con el objeto y el fin de la Con­vención. Evidentemente, hay que suponer en los contratantes la voluntad de preservar, al menos, lo que es esencial para los fines de la Convención.

Por último, la Corte examina la pregunta III, relativa al efecto de una objeción hecha por un Estado autoriza­do a firmar la Convención o adherirse a ella, pero que todavía no lo haya hecho, o por un signatario que no haya ratificado aún la Convención. En el primer caso, sería inconcebible que un Estado que no tiene ningún derecho derivado de la Convención pueda excluir de ella a otro Estado. En cuanto a los Estados signatarios, su situación es más favorable: han realizado parcial­mente los actos necesarios para ser partes en la Con­vención, y ese estatuto provisional les confiere el dere­cho a formular, de modo cautelar, objeciones que tienen ellas mismas un carácter provisional. Si la ratifi­cación sigue a la firma, la objeción pasa a ser definiti­va; en caso contrario, desaparece. En consecuencia, la objeción no produce un efecto jurídico inmediato, pero fija y proclama la actitud de cada Estado signatario para el momento en que sea parte.